Glossar

• Affidavit

  eidesstattliche Versicherung

• Aktiengesellschaft

  Kapitalgesellschaft nach deutschem Recht, deren Grundkapital in Aktien aufgeteilt ist, die von den Aktionären gehalten werden

• Anleihegläubiger

  Inhaber der Inhaber-Teilschuldverschreibung

• Anleiheschuldnerin

  Emittentin der Inhaber-Teilschuldverschreibung

• Basel II

  Sammelbegriff für mehrere von dem sog. Basler Ausschuss für Bankenaufsicht seit Juni 1999 veröffentlichte Konsultationspapiere über eine neue Eigenkapitalregelung für Kreditinstitute

• Bezugsrecht auf Aktien

  Recht, eine bestimmte Anzahl von Aktien zu einem festgelegten oder berechenbaren Preis zu einem vereinbarten Zeitpunkt zu erwerben

• Bonitätsrisiko

  Risiko bezogen auf die wirtschaftliche Güte, beispielsweise eines Unternehmens

• Clearstream Banking AG, Frankfurt a.M.

  Wertpapiersammelbank, zwischengeschaltetes Bankinstitut zur Hinterlegung von Wertpapieren, beispielsweise Globalurkunden sowie der Abwicklung von Wertpapierhandelsgeschäften (Einbuchung und Ausbuchung von Wertpapieren aus Wertpapierdepots)

• Effektive Stücke

  Verbriefung einzelner Wertpapiere aus einer Emission im Gegensatz zur Sammelverbriefung beispielsweise in einer Globalurkunde

• Emissionskosten

  Kosten im Zusammenhang mit der Ausgabe der Inhaber-Teilschuldverschreibung

• Emittent

  Wertpapiere begebendes Unternehmen

• Fälligkeitstag

  Tag, an dem die Inhaber-Teilschuldverschreibungen zum Nennbetrag zur Rückzahlung fällig sind

• Globalurkunde

  einzelne Sammelurkunde zur Verbriefung sämtlicher Wertpapiere einer gesamten Emission, hier der Inhaber-Teilschuldverschreibungen

• Inhaber-Teilschuldverschreibung

  Inhaberwertpapier, mit dem ein Recht auf einen Teil der Emission einer Schuldverschreibung verbrieft ist; für den Verkauf wird die Summe der Schuldverschreibung in Teilbeträge gestückelt

• Inhaberwertpapier

  Wertpapier, das seinem Inhaber die in dem Wertpapier verbrieften Rechte gewährt

• ISIN

  International-Securities-Identification-Number, Kennnummer, die zur Identifikation und Klassifikation von Wertpapieren im internationalen Börsenhandel dient, ersetzt künftig die auf Deutschland begrenzte WKN

• Mündelsicher

  gesetzliche Anforderungen an die Sicherheit von Anlagen des Vermögen eines Mündels durch seinen Vormund

• p. a.

  per annum = jährlich

• Portfolio

  Gesamtheit von Investments

• Rendite

  Verzinsung einer Investition

• Schuldverschreibung

  Verbriefte Darlehens- und Zinsforderung

• Teilschuldverschreibung

  Inhaber-Teilschuldverschreibung

• Umtauschrecht auf Aktien

  Recht, beispielsweise statt der Rückzahlung auf eine Schuldverschreibung eine bestimmte Anzahl von Aktien der die Schuldverschreibung ausgebenden Aktiengesellschaft zu verlangen

• VerkProspG

  Wertpapier-Verkaufsprospektgesetz

• Vorrats-Aktiengesellschaft

  auf Vorrat gegründete Aktiengesellschaft, die bis zu ihrer Inbetriebnahme keine Geschäftstätigkeit entfaltet

• Wertpapier

  Verbrieftes Recht

• Wertpapier-Kennnummer (WKN)

  Kennnummer, die zur Identifikation und Klassifikation von Wertpapieren im deutschen Börsenhandel dient, wird künftig ersetzt durch die ISIN

• Wertpapierdepot

  Verwahrmöglichkeit für Wertpapiere und Fondsanteile bei einer Bank

• Überschuldung

  liegt vor, wenn das Vermögen des Schuldners die bestehenden Verbindlichkeiten nicht mehr deckt

• Zahlstelle

  Bank, über die die buchmäßige Wertstellung der Inhaber-Teilschuldverschreibung bei den Investoren sowie die Zinszahlungen auf die Inhaber-Teilschuldverschreibung abgewickelt wird

• Zahlungsunfähigkeit

  Schuldner ist dauerhaft außerstande, seine fälligen Zahlungspflichten zu erfüllen

• Zeichnung

  Abgabe eines verbindlichen Angebots an die Emittentin zum Kauf von Inhaber-Teilschuldverschreibungen

• Zeichnungsschein

  Vom Investor zu unterzeichnendes Formular zur Zeichnung von Inhaber-Teilschuldverschreibungen